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2017-05-2319:10

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〔記者陳梅英／台北報導〕樂陞案中，康和證配合發行公司辦理詢價圈購配銷，並將配售客戶名單提供給遠銀進免費廣告新北市 新莊 網頁製作行可轉債資產交換，康和證董事長葉公亮當時辯稱不知情，但金管會卻在地檢署起訴書中發現葉公亮是知悉的，為此，金管會認為葉公亮有負督導不周之責，命令其暫停董事長職務6個月。據金管會指出，葉公亮不是第一次違規被停職，2010年葉公亮在富邦證就因違反受託有價證券外國人買賣業務，不可以轉介投資人到國外開戶而被金管會停止職務9個月，隨後葉公亮消失業界，直到2015年7月才又進入康和證。金管會官員表示，證券業中類似葉公亮這種被停止職務又回到這個圈子的例子不多，葉公亮之外，就屬金鼎集團創辦人張平沼之行動 廣告子張元銘可以比擬。張元銘應該是台灣證券史上被停職最多次的證券公司董事長，從2009年起金管會金檢發現多項疏失，陸續被停職三次，每次時間長達一年，之後金鼎證也賣掉，張元銘就再也沒回到業界。金管會表示，樂陞案中，康和證相關違規人員及主管在地檢署起訴書尚未出爐前就已經依行政法規予以處分，當時葉公亮對金管會辯稱不知情，因此未被處理，金管會是在地檢署起訴書中看到葉公亮對公司違規事項知悉，依證交法第56條規定，命令康和證暫停董事長葉公亮執行業務6個月。

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